為引導(dǎo)中小企業(yè)增強合規(guī)意識，提升合規(guī)管理水平，防范生產(chǎn)經(jīng)營風險，促進高質(zhì)量發(fā)展，近日，工業(yè)和信息化部等15部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于促進中小企業(yè)提升合規(guī)意識加強合規(guī)管理的指導(dǎo)意見》（以下稱《意見）。
《意見》進一步明確了合規(guī)管理重點領(lǐng)域，涉及勞動用工、財稅、產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量等十個方面，并提出階段性工作目標：到2030年，中小企業(yè)合規(guī)發(fā)展環(huán)境進一步優(yōu)化，中小企業(yè)合規(guī)服務(wù)工作體系基本形成，企業(yè)基本具備適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展要求的合規(guī)管理意識和能力，依法合規(guī)經(jīng)營水平顯著提升，合規(guī)成為中小企業(yè)核心競爭力的重要組成部分。
一、在知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)方面
《意見》提出，引導(dǎo)中小企業(yè)遵守有關(guān)法律法規(guī)，強化對商標、專利、著作權(quán)、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用、保護和管理，參照相關(guān)標準、規(guī)范制定相關(guān)管理制度并有效執(zhí)行；及時完成權(quán)利登記或注冊；規(guī)范運用知識產(chǎn)權(quán)成果，合規(guī)實施許可和轉(zhuǎn)讓，加強在研發(fā)、設(shè)計、采購、生產(chǎn)、銷售、參展等環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)風險評估，依法合規(guī)使用他人知識產(chǎn)權(quán)，合理確定知識產(chǎn)權(quán)價值，有效保障創(chuàng)新者、使用者權(quán)益，促進知識產(chǎn)權(quán)保護運用。鼓勵中小企業(yè)開展數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記。
二、在網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全合規(guī)方面
引導(dǎo)中小企業(yè)遵守網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全等方面法律法規(guī)，加強信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)的安全防護和安全意識教育；制定實施數(shù)據(jù)安全合規(guī)管理制度，加強對數(shù)據(jù)的分類分級和權(quán)限管理，加強人員管理和技術(shù)控制，履行重要數(shù)據(jù)識別備案、分級防護、風險評估等責任義務(wù)，防范并及時應(yīng)對和處理數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失事件；重點梳理向第三方輸出、共享、委托、提供數(shù)據(jù)，從第三方接受數(shù)據(jù)，處理個人信息及跨境傳輸數(shù)據(jù)等活動中的合規(guī)要求和風險，落實特定類型信息收集與使用合規(guī)義務(wù)，保護企業(yè)數(shù)據(jù)及個人信息安全。
三、在公司治理合規(guī)方面
引導(dǎo)中小企業(yè)依法注冊登記，確保登記信息真實、準確、完整，依法完成出資；建立規(guī)范、透明的治理結(jié)構(gòu)，制定和執(zhí)行公司章程，明確股東、董事、董事會、監(jiān)事、監(jiān)事會、高級管理人員的權(quán)利和義務(wù)，加強廉潔風險防控；合法合規(guī)對外擔保，有效控制擔保風險；合理開展融資活動，確保資金使用合規(guī)；真實、準確、完整、及時開展信息披露；企業(yè)解散的，依法完成解散程序，及時履行清算義務(wù)。
此外，《意見》還提出具體實施要求。鼓勵各地組織開展形式多樣的宣傳活動，加強涉企法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、政策要求的宣傳解讀，開展“以案說規(guī)”等案件分析，幫助廣大中小企業(yè)樹立合規(guī)意識，將合規(guī)管理納入中小企業(yè)經(jīng)營管理領(lǐng)軍人才和專精特新“小巨人”、專精特新中小企業(yè)培訓內(nèi)容。同時，鼓勵各地深入調(diào)研了解本地中小企業(yè)合規(guī)管理情況，研究開發(fā)中小企業(yè)合規(guī)實務(wù)操作指南、合規(guī)診斷工具等，開展企業(yè)合規(guī)指導(dǎo)和合規(guī)診斷公益服務(wù)等。
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